| 4 月 10 日，浙江证监局披露《关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。经核查，监管发现该公司在人员管理、经营独立性、考核机制、产品风险评估等方面存在多项违规行为，对其采取责令改正措施并记入证券期货市场诚信档案。 具体来看，同花顺基金主要存在以下五方面问题：一是公司在从业人员、经营场所等方面与股东、实际控制人及关联方存在混同情况；二是公司未将基金销售保有规模等指标纳入考核体系；三是公司未对基金管理人及基金产品进行审慎调查和风险评估，也未对销售的部分产品划分风险等级；四是公司未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其产品未进行利益冲突评估；五是部分运营人员、客服、大客户经理无证上岗。 |
